Fundamentos de Compliance

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Contexto

Este curso proporciona los conocimientos básicos, que en materia de compliance se deben manejar en una organización, permitiendo adquirir una visión clara en cuanto a los pilares fundamentales del compliance corporativo:

  • Compliance Normativo.
  • La etica Corporativa.
  • La Gestión de los riesgos en Compliance.
  • Los Sistemas de Gestión pertinentes para gestionar el compliance en la organización: ISO 37.001:2016 e ISO 37301:2021.

Estructura de Contenidos

  • Compliance Nomativo Penal.
  • Compliance Normativo Corporativo.
  • Ética Empresarial.
  • Cultura de Compliance.
  • Los códigos voluntarios.
  • La Función del Compliance:
    • Importancia del Compliance en las organizaciones.
    • Principios básicos del Compliance.
    • Compliance y Gobierno Corporativo.
  • Rol de los líderes: Tone at the top.
  • Responsabilidad de la persona juridica penal. 
  • Atenuantes de responsabilidad: las certificaciones ISO.
  • Identificación de riesgos en Compliance.
  • Evaluación de riesgos en Compliance.
  • Fuentes para analizar los Riesgos de una organización vinculados al Compliance.
  • Riesgos más relevantes en una Organización vinculados al Compliance.
  • Sistema de Gestión de Compliance:
  • ISO 37.001:2016
  • ISO 37.301:2021
  • Ventajas para la organización de su implementación.

Profesor Titular

Blanca Urbina

Ingeniero Industrial, Master en Administración de empresas, IEB España, Diplomado en Competencias Gerenciales,  Diplomado en Seguridad de la Información ISO 27001, Auditor interno e Implementador ISO 37001, Auditor Líder e implementador ISO 27001, USACH, Auditor Interno e Implementador ISO 9001, 45001. 14001.

Más de 15 años de experiencia profesional con un alto grado de pasión y compromiso con el mejoramiento continuo de procesos de producción, aplicando los diferentes estándares de ISO en el área de calidad, seguridad de la información, ambiente, seguridad y Salud en el trabajo y Cumplimiento,  desarrollados en proyectos internacionales en Chile, Venezuela, Curazao, USA y Panamá.

Marilia Moreno

Abogada, Magister en Compliance, Magister en Derecho Administrativo y Magister en  Derecho Internacional de la Empresa de la Universidad Camilo José Cela, Universidad de Salamanca y Universidad de Barcelona, respectivamente.

Especialista en Cumplimiento Corporativo  y gestión corporativa, experta en ayudar a las organizaciones a minimizar sus riesgos corporativos a través de la implementación de políticas de cumplimiento.

Posee certificaciones internacionales de Experto en Derecho Digital del Centro Europeo de Postgrado, así como de Auditor Interno bajo la norma Anti-soborno ISO 37001:2016, y las normas ISO 9001:2015, 14001:2015, 45001:2018, ISO 27001:2013 e Implementador Líder de la ISO 27701.

Miembro de:  World Compliance Association. / Mujeres Líderes América. 

Certificación 

Fundamentos de Compliance

Quienes han obtenido la certificación han desarrollado habilidades y
competencias básicas en los conceptos generales del compliance
corporativo, la función del compliance en las organizaciones, la gestión de
sus riesgos y los sistemas de gestión utilizados como herramientas de
cumplimiento: ISO 37001:2016 e ISO 37301:2021.

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